4.1 Для заключения сделки Клиент дает Брокеру поручение, содержащее существенные условия сделки. В поручении также может быть указан его вид (один из видов поручений, предусмотренных настоящими условиями), срок действительности поручения (период, в течение которого поручение должно быть выполнено), выраженный в днях, или до отзыва. Если вид поручения не указан, поручение считается рыночным заказом. В случае если не указан срок действительности, поручение остается в силе до завершения торговой сессии в данной ТС, в течение которой было дано поручение, или первой торговой сессии, начавшейся после представления поручения.
4.2 Основанием для осуществления сделок со средствами Клиента являются поручения в документарной форме, заполненные в соответствии с формой поручения на осуществление брокерских операций, определенной внутренними правовыми актами Брокера и размещенной на официальном сайте Брокера, а также поручения, содержащие существенные условия сделки и отправленные по электронной почте, представленные через электронную коммуникационную сеть, по телефону или модуль My Invest.
4.3 При передаче поручения по электронной почте Клиент осознает, что по техническим и прочим причинам, не зависящим от Брокера, существует вероятность того, что поручение не достигнет Брокера, достигнет его с опозданием, будет отправлено лицами, не имеющими соответствующих полномочий, или станет известно третьим лицам иным путем, в том числе вследствие сетевых сбоев, несанкционированного входа в сеть, несанкционированного использования пароля и пр. Настоящим стороны соглашаются с тем, что Брокер не несет ответственность за убытки, понесенные Клиентом вследствие вышеперечисленных факторов, а поручения, полученные Брокером с электронного адреса, указанного в Договоре, будут рассматриваться Брокером как поручения, полученные надлежащим образом.
4.4 В случае передачи поручения посредством электронных коммуникаций Клиент может удостовериться в том, что Брокер получил поручение, посредством телефонного звонка и разговора с уполномоченным сотрудником Брокера, который подтверждает или не подтверждает факт получения электронного поручения, содержащего существенные условия сделки. Клиент может получить подтверждение также от соответствующего оператора электронной почты, настроив почтовый ящик на режим подтверждения о доставке, однако Брокер не несет ответственность за достоверность данных подтверждений.
4.5 Брокер ведет запись поручений, переданных по телефону. Настоящим Клиент выражает свое согласие на запись телефонных разговоров с Брокером. При принятии поручения по телефону уполномоченный сотрудник Брокера имеет право задать вопросы для идентификации личности звонящего, в том числе код(ы), указанные в кодовой карте, выданной Клиенту, реквизиты Договора и прочие данные, необходимые для идентификации Клиента. Брокер принимает поручение лишь в том случае, если на основании полученных ответов Клиент был идентифицирован.
4.6 При передаче поручения по телефону клиент должен произнести условия и реквизиты, указанные в пункте 4.1. Уполномоченное лицо повторяет их вслух. Поручение считается принятым Брокером, если клиент подтверждает правильность повторенных инструкций словом «Подтверждаю».
4.7 Поручение в документарной форме предоставляется клиентом лично брокеру в двух экземплярах; один экземпляр остается у брокера, второй – с отметкой «Поручение принято» и с подписью Брокера возвращается Клиенту.
4.8 Если на момент представления поручения Клиент не обладает кодовой картой и/или не имеет ее при себе, брокер генерирует код разового использования, который автоматически отправляется Клиенту на адрес электронной почты или номер телефона, указанный в Договоре, заключенном с Клиентом.
4.9 Клиент обязуется предпринять все необходимые меры и обеспечить надлежащий контроль, чтобы предотвратить доступ лиц, не имеющих соответствующих полномочий (неуполномоченных лиц), к своим авторизованным адресам электронной почты, или прочим средства/каналам связи, и/или персональной кодовой карте, и/или модуль My Invest. Соответственно, Брокер не несет ответственности за все случаи, когда информация о Клиенте и/или его поручениях стала доступной лицам, не имеющим на это полномочий, и/или поручение или иное сообщение было представлено от имени Клиента лицами, не имеющими подобных полномочий, и было выполнено Брокером, при условии, что Брокер принял разумные меры, предусмотренные пунктом 10.5 Условий, для проверки личности и идентификации Клиента/лица, действующего от имени Клиента, а также для проверки соответствующих полномочий. В любом случае, все правовые риски (включая риск превышения полномочий) и последствия, возникающие в результате несанкционированного или незаконного доступа к средствам связи, и/или персональной кодовой карте, и/или одноразовому коду, и/или модулю My Invest, несет Клиент.
4.10 Брокер имеет право отказать Клиенту в принятии поручения, если:
1) имеются сомнения в подлинности или достоверности документа, удостоверяющего личность Клиента или его представителя, отсутствует удостоверение личности, или в предоставленной информации есть несоответствия;
2) поручение представлено с отклонениями от требований, предусмотренных пунктами 4.1-4.8; условия поручения не соответствуют законодательству РА и настоящим условиям.
3) в случае если по каким-либо причинам Брокер лишен фактической возможности передать или исполнить поручение, в том числе ввиду отсутствия договорных отношений с Агентами, отказа Агентов от приема и передачи поручений в рамках существующих договорных отношений и пр.
4.11 Клиент может отозвать поручение или внести изменения в условия относительно цены, количества, срока или тарифов, отправив соответствующее сообщение с соблюдением условий, предусмотренных пунктами 4.1-4.8. Брокер принимает сообщение к исполнению при условии, что заявка или оферта о заключении сделки по данному поручению еще не удовлетворена или не акцептована Брокером. Сообщение об отзыве поручения считается принятым с момента доставки сотруднику Брокера. При этом, если сделка заключается в промежуток времени с момента доставки сообщения об отзыве поручения Клиента до момента утверждения отзыва соответствующей ТС, Брокер не выполняет поручение об отзыве.
4.12 Если объем Сделки по поручению, представленному Клиентом, превышает 1,000,000 долларов США или эквивалент в иной валюте, Клиент обязан уведомить Брокера о намерении дать подобное поручение не менее чем за 3 рабочих дня до предъявления поручения. В противном случае Брокер имеет право отказать в приеме заявки.
4.13 Клиент может представить поручение на заключение сделки с неполным покрытием, получив с этой целью заем денежных средств или ценных бумаг от Брокера, лишь при наличии предварительно заключенного дополнительного соглашения, в соответствии с условиями данного соглашения.
4.14 Брокер имеет право отказать в выполнении принятого поручения, если после его принятия выясняется, что на счете Клиента нет достаточных средств для выполнения поручения и выплаты комиссионных (за исключением сделок с неполным покрытием). При этом, настоящим Брокеру предоставляется право списать соответствующую сумму со счета Клиента в безакцептном порядке без предварительного уведомления Клиента при заключении сделки или после нее в любое время. Поручение также может быть не выполнено, если средства на счете Клиента, по которым дано поручение, обременены правами третьих лиц или заблокированы.
4.15 В случае отказа в выполнении поручения Брокер незамедлительно уведомляет об этом Клиента по электронной почте или телефону.
4.16 Брокер имеет право отклонить/не исполнить поручение, данное Клиентом, или сообщение об отзыве поручения в зависимости от типа (биржевой, внебиржевой, регулируемый или нет) и места рынка, характера сделки, сроков исполнения, сроков, необходимых для обеспечения процессов депонирования средств, и/или сроков представления поручения Брокером и отзыва поручений (при наличии). В любом случае, Брокер информирует Клиента о любых известных ему ограничениях, препятствиях и подробностях, связанных с исполнением поручений и их сроками, разместив объявление на своем официальном сайте, или уведомив Клиента способом связи, выбранным Клиентом.
4.17 В случае если партнерами банка и ТС определены ограничения по минимальному количеству/объему купли/продажи ценных бумаг по одному поручению, эти ограничения также распространяются на поручения Клиента, о чем последний уведомляется Брокером.
4.18 Клиент признает, что охват ценных бумаг, приобретаемых согласно поручению, объемы сделок и сроки представления поручений ограничены перечнем ценных бумаг, лимитами объема и временными рамками подачи поручений, установленными агентами и ТС, обеспечивающими заключение сделок. В любом случае, Брокер принимает поручения в течение операционного дня, причем рыночный заказ, полученный по завершении торговой сессии, не подлежит исполнению или передаче на исполнение до начала очередной торговой сессии в данной ТС.